Анализ доказательств в гражданском и арбитражном процессах как важнейших средств установления фактических обстоятельств дела осуществлён мною на основе исследования действующего законодательства и проектов Арбитражного процессуального кодекса РФ  и Гражданского процессуального кодекса РФ, практики применения и официального толкования норм процессуального права, содержащихся в актах процессуального и материального права; изучения учебной и специальной научной литературы. Для иллюстрации отдельных теоретических положений мною привлекались материалы судебной практики – опубликованной и местной. 

Мой интерес к избранной теме обусловлен тем, что в настоящее время экономические, социальные и многие другие отношения постоянно развиваются, порождая ситуации, не встречавшиеся до сих пор в отечественной судебной практике. Отсюда вытекает необходимость применения различных видов доказательств для правильного и объективного разрешения спора.

М.К. Треушников справедливо отмечает, что правовую природу доказывания нельзя объяснить достаточно точно, если рассматривать эту тему в отрыве от состязательности сторон. Истоки этого принципа берут начало в противоположности материально – правовых интересов сторон. В соответствии с ним обязанность доказывания в гражданском и арбитражном процессах возложена на участников спора.     

Первый параграф главы 1 раскрывает сущность доказательств в гражданском и арбитражном процессах как данных для установления фактов по делу, для его правильного разрешения и как источников этих данных. Во втором параграфе мною предпринята попытка наиболее полно осветить виды доказательств.

Вторая глава работы посвящена таким свойствам доказательств, как относимость и допустимость. В ней мною были поставлены такие актуальные вопросы как понятие относимости и допустимости доказательств, исключения из правила допустимости доказательств с «позитивным», а также «негативным» характером.  

Хотелось бы заметить, что общие проблемы процессуального доказывания неоднократно рассматривались в опубликованных и диссертационных исследованиях ряда юристов. Среди них известные специалисты в области гражданского процессуального права К.С. Юдельсон, С.В. Курылёв, Л.А. Ванеева, М.А. Гурвич, В.Н. Щеглов и другие.

Необходимо заметить, что многие проблемы теории судебных доказательств не нашли однозначного решения. В монографической литературе изложены самые разные взгляды и аргументы.

М.А. Плюхина и И.В. Решетникова в связи с этим совершенно справедливо замечают, что «в рамках гражданского процессуального права есть много сложных тем, одной из которых является тема «Доказательства», поскольку ни в одном законодательном акте или постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации не найти точной подсказки, какие доказательства по тем или иным категориям дел необходимо собирать».

Именно поэтому в своей работе я стремилась не только уяснить сущность доказательств, но и рассмотреть различные взгляды по спорным вопросам теории судебных доказательств, а также высказать собственное мнение.

1 глава. Понятие доказательств, классификация доказательств

&1. Доказательства как сведения для установления юридически значимых фактов и источники таких сведений

Арбитражный суд, как и суд общей юрисдикции, исследует события прошлого и лишён возможности воспринимать их непосредственно. Следы этого события сохраняются в предметах материального мира и в сознании людей, на основании чего суду надлежит восстановить происшедшее, оценить его с точки зрения закона, придать юридическую квалификацию позициям сторон.

События, которые предстоит исследовать суду, первоначально воспринимаются как вероятные, а цель судебного процесса состоит в том, чтобы вероятные знания стали достоверными. Таким образом, производство по делу начинается с невысокой степени вероятности знаний и представлений, но решение может состояться только тогда, когда вероятность превращается в достоверность.

Судебные доказательства - понятие, включающее в себя два тесно взаимосвязанных элемента: фактические данные как содержание доказательств и средства доказывания как процессуальная форма. Фактические данные или сведения о фактах (информация о фактах) воспроизводят факты реальной действительности, являются их отражением. Наличие содержания доказательств в виде сведений о фактах характерно для доказательств, используемых в процессе познавательной деятельности в любой сфере человеческой деятельности.

Определение доказательств дано в ст.ст. 49 ГПК РСФСР: «Доказательствами по гражданскому делу являются любые фактические данные, на основе которых в определённом законом порядке суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения, и иные обстоятельства, имеющих значение для правильного разрешения дела.

И.А. Ворончихина отмечает, что судебными доказательствами являются «фактические данные, способные прямо или косвенно подтвердить, имеющие значение для правильного разрешения факта, выраженные в предусмотренной законом процессуальной форме (средства доказывания), полученные и исследованные в строго установленном процессуальном законом порядке».

Эти данные устанавливаются следующими средствами: объяснениями сторон и третьих лиц, показаниями свидетелей, письменными доказательствами, вещественными доказательствами и заключениями экспертов». А ст. 52 АПК РФ гласит: «Доказательствами по делу являются полученные в соответствии с предусмотренным настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядком сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора».

Из изложенного следует, что суд, рассматривая спор, должен оценить, дать квалификацию доказательств, представленных сторонами суду, как сведений об обстоятельствах, имеющих отношение к рассматриваемому делу. Стороны, представляя свои сведения об обстоятельствах, осуществляют доказывание обстоятельств, являющихся основанием для разрешения спора в суде.

В АПК РФ сказано, что вышеуказанные сведения «устанавливаются письменными и вещественными доказательствами, заключениями экспертов, показаниями свидетелей, объяснениями лиц, участвующих в деле». А в ГПК РСФСР указано, что «эти данные устанавливаются следующими средствами: объяснениями сторон и третьих лиц, показаниями свидетелей, письменными доказательствами, вещественными доказательствами и заключениями экспертов».

Таким образом,  Гражданский и Арбитражный процессуальные кодексы предусматривают разнообразные формы получения судом сведений. Проанализировав нормы глав о доказательствах и тексты Кодексов, я пришла к выводу о том, что суды не вправе выходить за границы указанного перечня и черпать нужные данные из иных средств.

Нужно заметить, что проект нового АПК РФ впервые относит к числу доказательств заключения представителей государственных органов и органов местного самоуправления, которые они дают от имени самих органов. Л.А. Грось отмечает, что в этом случае складывается противоречивая ситуация. С одной стороны, указанные субъекты традиционно входят в состав лиц, участвующих в деле, с другой – они отнесены к числу участников процесса, не входящих в состав лиц, участвующих в деле (иных участников арбитражного процесса – ст. 56 проекта АПК), то есть источников информации о фактах. Доказательствами следует считать информацию, полученную указанными выше органами из иных источников. Указанные заключения более попадают под признаки мнения специалиста, основанного на других доказательствах и профессиональных познаниях. Однако специалист даёт заключение от своего имени».

Доказательственное значение по делу могут иметь самые различные фактические данные и сведения. Закон лишь не допускает использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Как бы ни был широк круг доказательств в гражданском и арбитражном судопроизводстве, на практике как вид доказывания (особенно в арбитражном процессе) наиболее часто используются договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы и материалы, то есть письменные доказательства. Если обратиться к конкретным делам, то окажется, что фактически каждое решение мотивировано документами, заключениями экспертов, вещественными доказательствами. В меньшей степени выводы арбитражного суда (в отличие от общего) основываются на свидетельских показаниях, поскольку, с моей точки зрения, специфика арбитражного судопроизводства такова, что по абсолютному числу дел свидетельские показания не являются необходимыми. Вместе с тем безразличное отношение к свидетельским показаниям зачастую значительно ослабляет достоверность выводов суда.

Так, арбитражным судом Хабаровского края рассматривалось дело по иску должника к кредитору о возврате суммы, полученной якобы неосновательно. Из материалов дела следовало, что стороны заключили договор кредита на сумму 5 млн. рублей, которые кредитор обязался передать заёмщику в течение 3 дней. Фактически было передано 4  млн. рублей двумя этапами и в течение 2 месяцев. Допустив значительную просрочку возврата кредита, должник всё же добровольно вернул кредитору долг, неустойку по договору и проценты за пользование денежными средствами. Но впоследствии должник предъявил иск о возврате части суммы, ссылаясь на то, что только 500 тысяч рублей, переданные ему, являются кредитом. Остальные денежные средства, перечисленные с отступлением от договорного срока, не должны считаться кредитом и подлежат, по мнению истца, возврату.

Требования истца были отклонены: кроме договора кредита, других оснований на передачу денег должнику не существовало. Все суммы были переведены должнику в пределах действия договора, приняты им и использованы по своему усмотрению.

В то же время в судебном заседании кассационной инстанции кредитор (ответчик по делу) пояснил, что его с должником организации расположены в одном помещении и между ними существуют тесные деловые отношения. После заключения кредитного договора стороны устно договорились, что суммы кредита будут переводиться должнику по мере появления у него необходимости расчётов с третьими лицами. Поэтому кредит перечислялся частями и в иной, чем указано в договоре, сумме.

Согласно ст. 162 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и её условий на свидетельские показания. Что касается порядка исполнения сделки, то такие ограничения закона для него не установлены, поэтому факты исполнения обязательства могут быть подтверждены свидетельскими показаниями.

В данном споре суд первой инстанции имел возможность привлечь к делу свидетелей и выяснить, каким образом стороны договорились исполнить сделку. Думаю, что если бы показаниями свидетелей, на которых ссылался кредитор (а это бухгалтер и другие должностные лица банка) было установлено, что должник действительно заявлял просьбы о перечислении кредита частями и по мере необходимости расчётов с третьими лицами, то вместе с другими данными о действиях сторон в рамках договора кредита, а не вне его  суд с большей степенью достоверности мог бы принимать своё решение.

Необходимо также заметить, что в научной литературе неоднократно говорилось о необходимости изменить подход к последствиям несоблюдения простой письменной формы сделки. Например, М.К. Треушников предлагает ограничить сферу действия данного правила, установив два исключения, позволяющих ссылаться на свидетельские показания: 1) в случае доказанности факта утраты истцом письменного доказательства не по его вине; 2) в случае заключения сделки в условиях, затрудняющих получение письменного доказательства по этическим соображениям. А.Т. Боннер, полагает, что норма о форме заключения сделок должна быть сохранена, но в диспозитивном виде. Т.В. Сахнова предлагает «смягчить» рассматриваемую форму, предусмотрев случаи, когда было бы возможным использовать объяснения сторон (хотя их можно использовать и сегодня), свидетельские показания для доказывания материально – правовых отношений, требующих соблюдения простой письменной формы. В частности, она называет в качестве таких случаев: утрату подтверждающего документа вследствие стихийного бедствия, аварии; необходимость подтверждения права добросовестного, бесспорного владения или пользования недвижимым имуществом в течение установленного законом срока исковой давности.